【兴证宏观】美国商务部实体清单是什么-尊龙体育官网

美国实体清单的发布背景和目的

o    最初发布于1997年2月，旨在向公众通报清单中的主体出口、再出口或转让（国内）的管控物项可能会被用于大规模杀伤性武器

o    自首次发布迄今，列入实体清单的理由已经扩大至“被美国国务院制裁的活动及损害美国国家安全或外交利益的活动”

在哪里可以看到实体清单

o    美国在ear第744条附件4会实时更新

被列入实体清单可能产生的影响

o    被列入美国商务部“实体清单”的企业，其产品与美国的贸易将流程变得更加繁杂，并有可能受到限制

o    被列入美国商务部“实体清单”的企业，其与美国公司的其他交易不会受到影响

风险提示：国际政治关系超预期变化。

美国实体清单的发布背景和目的。根据美国《出口管理条例》（export administrative regulation，ear），对军民两用和较为不敏感的军品出口审查，由美国商务部工业与安全局（bureauof industry and security，bis）负责。根据美国商务部凯时k66会员登录官网，bis于1997年2 月首次发布“实体清单”[1]，旨在向公众通报清单中的主体出口、再出口或转让（国内）的管控物项可能会被用于大规模杀伤性武器。自首次发布以来，列入实体清单的理由已经扩大至“被美国国务院制裁的活动及损害美国国家安全或外交利益的活动”（activities sanctioned by the state department and activities contrary to u.s. nationalsecurity and/or foreign policy interests）。

在哪里可以看到实体清单？美国在ear第744条附件4中公布“实体清单”[2]，并进行持续修订。最新的修订为2021年11月24日，新增了27家企业，其中12家为中国企业（该公告于当地时间2021年11月26日在美国联邦公报正式发布并生效）。

被列入实体清单可能产生的影响。bis在商业控制清单（commerce control list，ccl）[3]列明了限制出口的敏感项目（items），每个项目均有出口控制分类编码（export control classification number，下称eccn）。根据商业控制清单的出口管制要求，需要根据具体出口物品的eccn编码，在ccl中确认该物项的管制原因和管制级别，并通过商业国家清单（commercecountry chart，ccc）了解该项物品出口是否需要许可。如果需要许可，再判断是否能够美国商务部适用豁免。如果不能豁免的话，那么对该物项进行再出口时，需要得到美国商务部的许可，美国商务部对于许可的态度为默认拒绝或个案审查。

根据ear第744.16(a)条[4]，如果某个主体被列入“实体清单”，则必须要遵守ccl的出口管制要求，且默认没有许可豁免。需要向bls申请额外审查，在获得许可前，不得向列入清单的主体出口、再出口或转让（国内）就该主体在清单“许可要求”列所对应的物项。

换言之，被列入美国商务部“实体清单”的企业，其产品与美国的贸易将流程变得更加繁杂，并有可能受到限制。

值得注意的是，对于被列入美国商务部“实体清单”的企业，管制仍然停留在进出口层面。虽然bis建议美国公司在与被列入清单的企业进行的任何性质的交易都需谨慎行事，但除了商品贸易往来之外，其他实际业务往来并不会受到影响[5]。

[1]https://www.govinfo.gov/content/pkg/fr-1997-02-03/pdf/97-2503.pdf

[2] https://www.commerce.gov/tags/entity-list

[3]https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-b/chapter-vii/subchapter-c/part-774

[4]https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2343-part-744-control-policy-end-user-and-end-use-based-2/file

[5]https://www.bis.doc.gov/index.php/cbc-faqs/cat/36-entity-list-faqs-2

风险提示：国际政治关系超预期变化。